最近,中基业协会发布了《私募基金管理人登记须知》,明确规定:私募基金管理人的首只产品不能是顾问产品,而必须是自主发行的产品,同时从高管不得随意兼职,以及完成首只产品备案登记前不能变更实际控制人,风控不能投资等各方面去规范。
遥想从前,就要求私募不能广而告之,不能发朋友圈,若有违规必遭处罚。而规范投资业务、保护投资者是应尽的义务,毕竟现在连大机构都会出事,何况小私募呢?下面写写比较重要的6项登记要素,供有意向登记或投资的朋友看看。
一、申请机构的实缴资本比例,如果未达到认缴比例的25%,协会将在公示信息中予以特别提示,并且在私募基金管理人公示中予以公示。我们都知道现在注册公司实行的是认缴制,这个认缴制,有可能会让一些公司为了彰显自己的公司有实力,而有意提高注册资本,在这里,规定25%的底线,也令申请机构不敢太虚报注册资本。
二、申请机构的注册地和实际经营地不在同一行政区域的,不影响登记,但申请机构应对有关事项如实申报,律师事务所则需要做好相关事实性陈述。说到律师事务所,记得前一两年为了尽快完成备案登记,他们收的价格越来越高,而为什么要这样规定呢?那是因为除了在北、上、津、深收购公司,或者在一些已开放的地区注册投资类公司以外,其他地方要注册投资性的公司很难,但这个是否会在GJ企业信息公示系统里面,查询到相关信息不符,或者经营异常呢?有待以后考证。
三、高管人员(即法定代表人/总经理/副总经理/合规/风控负责人等)均须取得资金从业资格,这也就是自2016年以来,大家都轰轰烈烈地去参加基金从业资格考试的原因,包括赵薇和胡海泉等明星,因为他们都拥有自己的私募公司嘛!同时,重点是股权创投公司至少要有2名从业人员,而风控不得做投资。
四、规定私募高管不能兼职,尤其是非关联机构,如有在关联机构兼职的,必须对协会作出补充性说明,若有1年内变更2次以上任职私募机构的高管人员,协会将重点关注其变更原因和诚信情况。
五、要求名副其实,规定私募管理人的名称和经营范围应当包括有“基金管理”,“投资管理”,“资产管理”,“股权投资”等字样,对于名称和经营范围不含上述字体的登记机构,协会将不予登记。