导读：如果说制度是一座“智能大厦”，那么自动控制则是“智能监控”、“数据通信”、“信息处理”、“自动报警”等设施设备。因此，给制度内建一套智能控制系统，是制度“精巧、灵动、自运行”的关键。

无论多么周详的制度，也不可能做到天衣无缝、毫无破绽，但只要有了智能控制机制，制度就是自适应的，即便存在一些缺陷和漏洞，也会在实际运行中自动应变和调整，从而在出现偏差时纠正偏差，出现问题时解决问题。

正如导弹之所以能够精确命中千里之外的目标，并不是飞行过程中的每一个步骤、每一个环节，事先都安排得恰到好处、完美无缺，而是依靠信息反馈与系统控制。

那么，怎样才能让制度具有“智能控制机制”呢？

先来看一个简单的制度控制框架，以了解传统的制度控制方式。

由图可知，制度控制说到底，还是一种状态控制，通过对人施加作用和影响，以达至预定目标。

当然，与机械、电子控制相比，还是有诸多不同：

一、制度控制的操作对象是人，而被操作的人，仍然是其自身行为的控制主体，因而在设计控制机制时，必须高度重视人的主动性和灵活性；

二、制度控制的方式多种多样，从人、财、物控制到信息控制，从目标控制到过程控制，因而在设计控制机制时，可以多角度入手，多手段并举，以达到控制效果；

三、制度控制有其特殊原则，譬如不相容职务分离原则，两个相邻控制环节合在一处，就会导致舞弊行为完整发生，这两个环节就要由两个人来分担，所以会计要与出纳相分离，系统管理员要与操作员相分离。

图9-3中的制度控制框架，采用的是开环控制方式，结构简单，成本低，但只适用于控制精度要求不高的场合，

譬如，企业通知所有员工休假1天，至于休没休，休得怎么样，那就管不着，也管不了。

与之对照的是闭环控制，即增加一个反馈环节，将制度运行结果回馈给控制机构，然后与制度规定进行比较，针对偏差采取相应措施，以确保制度运行达到预期效果。

譬如，企业通知所有的员工改为早上8点钟上班，并安排一个专门机构记录各人的上班时间，然后将结果反馈给领导，对迟到者予以训诫甚至惩罚，从而保证所有员工都能在早上8点准时到岗，这种控制方式就属于闭环控制，也叫做反馈控制。

只有一条反馈回路的制度控制框架，虽然简便易行，实践中也被广泛运用，但可靠性不高，任何一个环节出故障，制度控制就会失灵，制度运行就会失效。

譬如说，执行机构不作为或乱作为怎么办？信息反馈不畅怎么办？反馈回来的信息不完整、不准确、不真实怎么办？

如果再为制度增设一个监管机构，将控制与执行相分离，并引入第三方监督，情况是否会得到改善呢？

如图所示，增设监管机构，执行部门被置于监督之下，不作为或乱作为的可能性减小，但总体效率将会降低，可靠性变得更差，而且一个新的问题又出现：谁来监管监管者？

所以，某些专家动辄祭出的“法宝”——“设立监管机构、加大监管力度”，并不是解决问题的根本办法，是否为制度设立监管机构，要权衡利弊，视具体情况而定。

至于“第三方监督”，其实是“第三方反馈”，是为制度控制提供一条新的信息反馈通道，譬如360度考核，就把客户评价纳入进来。不过“第三方信息反馈”渠道并不可靠，而且或有或无、时断时续。

单一信息反馈方式不可靠，则可以考虑设置多条信息反馈通路，建立多点信息采集、多路信息反馈的“情报体系”，你这儿不报告，他那儿报告，主渠道不反馈，旁通路反馈，世界上没有不透风的墙，只要信息获取渠道足够充分，就能破解“信息屏障”。

而且制度控制的信息收集方式，不光可以被动接收，还可以主动采集，前者是坐等被执行者来汇报，如请示报告、情况汇编、统计数据等，后者是执行者主动出击去发现，如听到、看到、感受到的形象信息。主动出击，采集信息，正是制度控制中人的主观能动性的具体体现。

当然，信息采集网络愈完善，花费就愈不菲，而且许多公司违规违纪量化考核制度中的多路反馈控制系统，仍然是靠人为努力去维持的，如果人“失效”，控制就会“失灵”。

有没有办法提高它的自动化程度，甚至变成自动控制的？

所谓制度的自动控制，不是指无人参与，而是指不需要更上级的主管领导和监管部门直接干预。

要想实现制度控制自动化，须从两方面入手。

一方面，应尽量将制度中的人工操控环节，改造成机器操控或人/机集成操控，如用指纹考勤取代人工考勤，用计算机信息管理代替人工信息管理；

另一方面，也是更重要的，是遵循“三自”原则——自激励、自约束、自协同，将无法替代的人工操控环节改造成“可自动执行”的，让他在所处岗位上，出于自身利益考虑，“自动”地履行起职责。

案例：

某大学的培训学院，遇到外地老师来校授课时，原来的规定，是由教学秘书通知司机接机，司机接机后通知行政秘书安排食宿，行政秘书安排后通知教务秘书布置教室，环环相扣，哪个环节出现问题，就追究哪个环节的责任。

可问题是，这条信息链（教学秘书→司机→行政秘书→教务秘书）只是一条单向信道，可靠性非常差，万一哪个环节没有及时往下传，整条信息链全断了，就会酿成教学事故，事后追责已然于事无补。

对此，我们给出的制度改进建议是：不可能要求这四位同志百分之百不出纰漏，与其事后追责，不如事前防范，通过建立多路信息通道和增加反馈回路来提高信息链传输的可靠性，亦即将相关规定修改为：

“教学秘书在通知司机接机时，还应当同时通知行政秘书、教务秘书做好准备；各环节履行完职责后，既要通知后续环节跟进，也要及时反馈给教学秘书，由其与授课老师联络确认”。

总结：综上所述，制度控制包含四大组成部分：组织、设施、信息链与控制机制。控制机制是核心，组织是为控制机制配套的，“无组织”则“无纪律”；设施是控制机制的技术保障，“无设施”即“无手段”；信息链是把诸环节连结起来的信息通路，也要围绕控制机制来设置，尽管看不见、摸不着，但在制度设计中却须格外小心。