国务院对期货市场实行集中统一的监督管理
期货交易进行需要在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行
期货交易所的负责人有国务院期货监督管理机构任免
期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织；可以实行会员分级结算制度，会员由结算会员和非结算会员组成。
交易所中：1）郑上广：会员结算；2）中金所：分级结算
期货交易所：
董监高，违法违规解除职务5年
选定不适当人选2年
董监高+财务违规5年不得担任相关负责人
《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
申请期货公司：
注册资本3000万元，主要股东3年无违规，货币出资85%以上。
监管机构6个月做决定是否批准。
交易所五年
注册期货公司, 注资资本实缴 3000 万, 货币不低于 85%, 主要股东和实际控制人 3 年内无违法违规记录
期货公司3年，交易所5年
国务院期货监督管理机构，不仅可以任免期货交易所负责人还可以批准期货公司的注册。
期货公司：
1.变更注册资本且调整股权结构
2.其他事项
以上监管机构20日内回复是否批准
3.合并、、解散等
4.业务范围变更
5.新增5%以上股权股东变化
监管机构2个月内回复是否批准《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监管机构可以依法办理期货业务许可证注销手续的情况：1.营业执照被注销 2.成立后三个月没营业或开业后无正当理由停业三个月以上 3.主动申请注销 4.其他情形
《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（三）主动提出注销申请；
（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
内幕交易：
罚1-5倍
＜10万 罚10-50万
单位从事 罚责任人3-30万
《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。<br />
保证金不足, 要么追加要么平仓, 费用损失全算客户的
违法境外交易：
罚1-5倍
不满20万，罚20-100万
罚责任人1-10万
《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责：<br />
<br />
（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；<br />
（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；<br />
（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；<br />
（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；<br />
（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；<br />
（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；<br />
（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；<br />
（八）期货业协会章程规定的其他职责。<br />
期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
中国期货业协会对从业人员资格认定及管理，撤销
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有
期货公司注销期货业务许可证前：
1.结清相关期货业务， 依法返还客户保证金及其他资产
2.终止经营活动，妥善处理客户资产
会计师事务所。律师事务所，资产评估机构等中介服务机构文件作假，1-5倍，3-10万罚款
会计师有钱，3 万起罚
会计律师等中介机构文件作假：
罚机构1-5倍收入
罚责任人3-10万
被要求整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定的，
监管机构3日内解除对其采取的有关措施。
整改完成，3天内解除
期货交易所职责: 1.交易场所，设施，服务 2.设计合约，安排合约上市 3.组织并监督交易，结算和交割 4.为期货交易提供集中履约担保 5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理 6.其他职责
客户下达交易指令
书面 互联网 电话 没有口头
期货公司涉嫌违法违规，国务院期货监管机构：限制业务，停止新增业务，限制分红，限制转让财产，更换董事高管，限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，责令控股股东转让股权或者限制股东行使权力
责令整改后验收完毕3日内可解除
有限制，暂停部分业务
《期货交易所管理办法》第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。故本题答案为A。
《期货交易所管理办法》第十五条，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。故本题答案为B。 <br />
《期货交易所管理办法》第十八条，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的．由中国证监会予以公告。故本题答案为A。 <br />
会员大会是会员制期货交易所权力机构
股东大会是公司制期货交易所权力机构
公司制交易所是由股东大会审批
股东大会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。故本题答案为C。
《期货交易所管理办法》第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。故本题答案为C。 <br />
《期货交易所管理办法》第二十七条，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。故本题答案为B。 <br />
《期货交易所管理办法》第二十九条，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。故本题答案为B。 <br />
理事会半年一次，会员大会一年一次，都是提前10日通知
期货跨期套利是指在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。
我国期货交易所普遍使用【限价指令】
集合竞价采用最大成交量原则，选项A错误。低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交，选项B错误。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交，选项C错误。
当风险度大于100％时，客户就会收到期货公司“追加保证金通知书”。
夜盘交易合约开盘集合竞价在每一交易日夜盘开市前5分钟之内进行，日盘不再集合竞价。
实物交割时，一般是以标准仓单的交收实现所有权转移的。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
客户填写书面交易指令单，填好后签字交期货公司，再由期货公司将指令发至交易所参与交易。
期货投资者不能全球委托期货公司下单
在我国，会员(客户)的保证金可分为结算准备金和交易保证金。故本题答案为AB。<br />
集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交，低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。故本题答案为AC。<br />
公开喊价方式可以分为连续竞价制和一节一价制。故本题答案为AD。<br />
在我国，客户可以通过书面、互联网、电话、国务院期货监督管理机构规定的其他方式向期货公司下达交易指令。故本题答案为ABCD。<br />
客户进行期货交易的开户流程：申请开户、阅读期货交易风险说明书，并签字确认、签署期货经纪合同书、申请交易编码并确认资金账号。
交割过程不牵涉到实物交收环节，实物交收在交割前期就由交割仓库办理成了标准仓单给卖方。 <br />
实物交割必不可少的环节包括： <br />
第一，交易所对交割月份持仓合约进行交割配对。<br />
第二，买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。 <br />
第三，增值税发票流转。交割卖方给对应的买方开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。
